Plan de prevención de delitos
El Consejo de Administración y el Director General de CAC manifiestan su firme compromiso con una cultura ética y de cumplimiento normativo, rechazando cualquier conducta que no se adapte a los estándares éticos de la organización y adoptando las medidas necesarias para la prevención de delitos en su seno.
Como concreción de dicho compromiso, el Consejo de Administración acordó en el ejercicio 2022, poner en marcha las siguientes medidas:
Medidas comprometidas por el Órgano de Gobierno |
Precepto legal |
|---|---|
Adoptar, implementar, mantener y mejorar el Sistema de Prevención de Delitos de CAC |
Art.31 bis.2.1ª Código Penal |
Nombrar un Órgano de Supervisión, con poderes autónomos de iniciativa y de control |
Art.31 bis.2.2ª Código Penal |
El Sistema de Prevención de Delitos adoptado, se compone de los siguientes doce elementos, el primero de los cuales es este mismo documento. Cumple con un nivel de exigencia superior al establecido por el art. 31 bis.5 del Código Penal. Todos ellos están disponibles en la web de transparencia y en el portal del empleado de CAC.
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE PREVENCION DE DELITOS (SPD) |
Art.31bis.5 |
|---|---|
COMPROMISO ÓRGANO GOBIERNO |
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MANUAL PREVENCIÓN DELITOS |
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ANÁLISIS DE RIESGOS |
1º |
CÓDIGO DE CONDUCTA |
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POLÍTICAS
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REGLAMENTO/PROTOCOLO INTERNO DE REACCIÓN |
2º/4º/5º |
ÓRGANO SUPERVISIÓN |
3º/6º |
CANAL DENUNCIAS |
4º |
FORMACIÓN |
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PLAN MEDIDAS ANTIFRAUDE PRTR |
El Consejo de Administración dejará constancia de la efectiva supervisión, vigilancia y control del Sistema de Prevención de Delitos de CAC, por parte de los órganos y departamentos competentes, así como de su verificación periódica y en su caso, modificación, incorporando a sus actas su valoración colegiada de las siguientes acciones periódicas:
ACCIONES PERIÓDICAS |
FECHA |
OBLIGADO |
Proposición al Cº Admón. |
Validación |
|---|---|---|---|---|
Dotación presupuestaria anual (humana y económica) |
ANUAL |
Cº Admon |
Dir. General |
Dpto. Jurídico |
Liquidación presupuestaria anual (humana y económica): gasto/coste realmente ejecutado |
ANUAL |
Cº Admon |
Dir. General |
Dpto. RRHH y Econ-Fin |
Informe anual del OS al Consejo (Informe del desempeño y mejora continua) |
ANUAL |
Órgano de Supervisión |
Dir. General |
Dpto. Jurídico |
Informe de difusión y formación realizada (Plan formación anual RRHH, fecha en que se ha revisado la completa cumplimentación, firma de formularios y responsabilidad de su custodia) |
ANUAL |
Dpto. RRHH |
Dir. General |
Órgano de Supervisión |
Informe de Revisión y verificación periódica anual del SPD por Dpto. Jurídico, dejando evidencia de los resultados de la revisión realizada. |
ANUAL |
Dpto. Jurídico |
Dir. General |
Órgano de Supervisión |
El plan de prevención de delitos de CACSA está integrado por los siguientes documentos, actualizados en junio 2024:
COMPROMISO DEL ÓRGANO DE GOBIERNO
MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS
POLÍTICA DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN, EL FRAUDE, EL SOBORNO, EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
POLÍTICA DE CONFLICTO DE INTERESES
PLAN DE MEDIDAS ANTIFRAUDE EN EL MARCO DEL PLAN DE RECUPERACIÓN, TRANSFORMACIÓN Y RESILIENCIA
REGLAMENTO INTERNO DE REACCIÓN ANTE INDICIOS DE DELITO
AUDITORÍA INTERNA INFORME DE REVISIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS (SPD)
Fecha de actualización: junio 2024
Fecha de actualización del texto: junio 2024
Periodicidad: anual
Fecha de creación: mayo 2022
¿Qué es y para qué sirve el buzón de denuncias de CACSA?
El buzón de Denuncias es un canal seguro de participación electrónica que nace de la necesidad de ofrecer, por parte de CACSA un espacio que permita, tanto para los integrantes del CACSA como para terceros, poner en conocimiento del Órgano de Supervisión del Sistema de Prevención de Delitos, los posibles comportamientos delictivos o contarios a las normas que componen el Plan de prevención de Delitos. Permite efectuar denuncias y comunicaciones de posibles incumplimientos del Sistema de prevención de delitos (tanto conductas presuntamente delictivas, como contrarias al Código de Conducta y Políticas de la entidad, garantizando el anonimato).
Este buzón incorpora mecanismos que garantizan la confidencialidad de todas las informaciones y ofrece un espacio de comunicación seguro para mantener contacto con CACSA y permitir la interacción entre esta y los denunciantes de manera anónima.
No obstante, el formulario de contacto prevé la posibilidad de que el denunciante voluntariamente pueda comunicar sus identidad y datos de contacto, si así lo prefiere, siendo absolutamente voluntario proporcionar dicha información.
La forma de comunicación anónima o confidencial se deja a elección del denunciante. Cualquiera que sea la opción elegida, CACSA garantizará la máxima protección de sus datos y confidencialidad de su identidad evitando, en todo caso, cualquier tipo de represalia contra el denunciante.
En caso de que el denunciante facilite voluntariamente sus datos de contacto, sólo podrán conservarse en el sistema del canal de denuncias durante el tiempo imprescindible para la averiguación de los hechos denunciados y como máximo durante 3 meses, procediendo con posterioridad a su archivo de forma segura que impida cualquier acceso no autorizado.
Las comunicaciones que se efectúen a través de este canal serán recibidas por el Órgano de Supervisión en la dirección de correo electrónico prevista al efecto.
En los casos en que la denuncia o comunicación se refiera expresamente al Órgano de Supervisión, la denuncia deberá remitirse directamente al Director General, bien mediante correo electrónico, bien mediante correo postal.
Debe realizarse una adecuada utilización del canal de denuncias o comunicaciones quedando prohibida la imputación de hechos, con conocimiento de su falsedad o con temerario desprecio hacia la verdad, pudiendo derivarse, de dicha inadecuada utilización, responsabilidades penales o civiles en los términos contemplados en el ordenamiento vigente.
Abuso del canal de denuncias: El abuso o uso fraudulento del canal de denuncias, podrá acarrear sanciones disciplinarias que se tramitarán según lo dispuesto en el Reglamento Interno de Reacción ante indicios de delito de este SDP. Sin perjuicio de que la imputación de hechos, con conocimiento de su falsedad o con temerario desprecio hacia la verdad, puede derivar en responsabilidades penales o civiles en los términos contemplados en el ordenamiento vigente.
Funcionamiento
En caso de utilizar el buzón de denuncias tiene que cumplir los siguientes requisitos:
Describir de la manera más detallada las posibles circunstancias que faciliten la identificación del comportamiento contario al plan de prevención de delitos.
Proporcionar la documentación disponible acerca de la situación que se comunica o indicios objetos para poder obtener pruebas por parte de CACSA.
Tener la certeza de que la información que se traslada tiene transcendencia.
No se admitirán comunicaciones basadas en opiniones personales que no venga acompañada de la documentación o aquellas que sean notoriamente falsas.
Una vez presentada la denuncia, se enviará un acuse de recibo al remitente, en caso de que haya facilitado sus datos de contacto, iniciándose los trámites establecidos en el Reglamento interno del órgano de supervisión del Plan de Prevención de Delitos de CACSA.
Cuando el Órgano de Supervisión considere que la información remitida no es clara, relevante o completa, solicitará al remitente, para el caso de que haya facilitado datos de contacto, una ampliación o aclaración detallada y referida a aspectos concretos.
Una vez finalizado un análisis preliminar de la comunicación, el Órgano de supervisión, procederá a:
La apertura de un expediente de investigación interna conforme al Protocolo de Actuación Pre-Procesal, regulado en el Reglamento Interno de Reacción ante indicios de delito de este SPD.
Archivar la denuncia sin efectuar trámite alguno cuando los hechos denunciados carezcan de fundamento o de datos suficientes para iniciar una investigación.
Trasladar al área correspondiente la duda o consulta que habiendo sido remitida a través del canal de denuncias no sea competencia del Órgano de Supervisión.
El resultado de las actuaciones será comunicado al remitente en caso de haber facilitado sus datos de contacto.
Comunicaciones anónimas
El Buzón de Denuncias permite el anonimato y garantiza la confidencialidad y seguridad de las comunicaciones.
El Buzón garantiza en todo momento la confidencialidad de las comunicaciones y la identidad del informante. Las personas pueden facilitar sus datos identificativos y de contacto o, si lo prefieren, también pueden hacer la comunicación de manera anónima.
